dc.description.abstract
Small- and medium-sized enterprises (SMEs) are an important force for promoting innovation in China as they represent the bulk of China’s industrial fabric and have the most innovative vitality and potential due to entrepreneurial dynamism, organizational flexibility, and fast responsiveness. However, SMEs generally lack financial, technological, and human resources to develop innovation. Furthermore, innovation gives rise to externalities, which could reduce the incentive of SMEs to engage in innovation. Therefore, public aids are needed in support of SME innovation. In light of the variety of innovation behavior among SMEs, innovation policies should be designed to target certain SMEs and support them according to their specific characteristics. In addition, with a strong focus on formal R&D and main types of technological innovation (i.e., product and process innovation), prior research restricts a comprehensive understanding of diverse innovation activities, especially non-R&D activities, and different innovation types, especially non-technological innovation. Given the need for targeted innovation policies and the under-researched heterogeneity among innovating SMEs, this dissertation aims to deepen the understanding of SME innovation heterogeneity from a perspective of the following innovation process: innovation activities – innovation types – SME overall performance.
This dissertation is organized into five chapters. Chapter 1 introduces research motivations, theoretical background, research design, and an overview of the three articles presented in Chapters 2, 3, and 4. Three empirical articles in Chapters 2, 3, and 4 constitute the core of this dissertation and they are summarized as follows.
The first article in Chapter 2 empirically analyzes SME heterogeneity in innovation activities based on the input stage of the aforementioned innovation process (innovation activities – innovation types), especially by disentangling the varying effects of innovation activities on technological types of innovation. This article, focusing mainly on non-R&D sources of innovation, compares non-R&D and R&D SMEs with respect to the separate and combined effects of non-R&D activities on product and process innovation. Drawing on a database collected from 1,392 manufacturing SMEs in China, empirical result reveals heterogeneous importance of non-R&D activities to product and process innovation for non-R&D and R&D SMEs. Specifically, non-R&D SMEs rely mainly on embodied knowledge to introduce technological innovation, while R&D SMEs can access external knowledge from customers and scientific sources to develop product innovation and also from suppliers to introduce process innovation. In addition, substitutability is found between internal and external innovation strategies composed of non-R&D activities, which is limited to product innovation for non-R&D SMEs and process innovation for R&D SMEs.
The second article in Chapter 3 contributes to the empirical analysis of SME heterogeneity in innovation types based on the output stage of the process (innovation types – SME overall performance), especially by exploring different combinations of innovation types and their effects on SME performance. This article investigates SMEs’ combined use of different innovation types as well as the effect of the combination of innovation types on SME performance. The empirical analysis is based on data from 1,139 Chinese manufacturing SMEs. The results of factor analysis imply a tendency of combining product, quality, and organizational innovation and the other tendency of combining efficiency and flexibility innovation. A conditional approach to supermodularity is used to test for the relationship between different types of innovation. The results show that product, quality, and organizational innovation are neither complements nor substitutes, meaning that their combination generates only additive effects on SME performance. It is also found that substitutability between efficiency and flexibility exists without organizational innovation but it disappears with organizational innovation, which suggests that simultaneous organizational innovation is required for better use of efficiency and flexibility innovation in combination.
The third article in Chapter 4 synthesizes SME innovation heterogeneity through the identification of SME innovation patterns according to the inputs and outputs (i.e., innovation activities and innovation types) of the innovation process. Based on a sample of 1,127 Chinese manufacturing SMEs, this article identifies SME patterns of innovation activities and of innovation types and uses the identified innovation patterns to analyze the relationship between innovation and SME performance, contributing to a comprehensive analysis of the whole innovation process. The innovation activities associated with internal and external knowledge sourcing characterize three innovation sourcing patterns, namely internal sourcing group, low sourcing group, and open sourcing group, which differ in activeness and openness of knowledge sourcing. The innovation types involving technological and non-technological types of innovation profile three innovation introducing patterns, namely production innovators, product innovators, and multifaceted innovators, which differ in the variety of innovation types introduced. Regarding the relationship between innovation sourcing and introducing patterns, being active in innovation activities increases the likelihood of introducing various innovation types and being open is most likely to capture a variety of innovation types. The results for the relationship between innovation introducing patterns and SME performance show that production innovators combining efficiency and flexibility innovation experience decreased performance while product innovators focusing on product innovation and multifaceted innovators combining technological and non-technological innovation achieve better performance.
Chapter 5 concludes by discussing the contributions to innovation research, innovation policy, and innovation management, along with the limitations of this dissertation and the directions for future research.
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dc.description.abstract
Kleine und mittlere Unternehmen (KMU) sind eine wichtige Triebkraft für die Förderung der Innovation in China, da sie den Großteil der chinesischen Industrie ausmachen und aufgrund ihrer unternehmerischen Dynamik, organisatorischen Flexibilität und schnellen Reaktionsfähigkeit über die größte Innovationskraft und das größte Innovationspotenzial verfügen. Allerdings fehlt es den KMU im Allgemeinen an finanziellen, technologischen und personellen Ressourcen, um Innovationen zu entwickeln. Darüber hinaus führt Innovation zu externen Effekten, die den Anreiz für KMU, sich an der Innovation zu beteiligen, verringern könnten. Daher sind öffentliche Beihilfen zur Unterstützung der Innovation von KMU erforderlich. Angesichts der Vielfalt des Innovationsverhaltens von KMU sollten innovationspolitische Maßnahmen so gestaltet werden, dass sie auf bestimmte KMU abzielen und diese entsprechend ihrer spezifischen Merkmale unterstützen. Da sich die bisherige Forschung stark auf formale FuE und die wichtigsten Arten technologischer Innovationen (d. h. Produkt- und Prozessinnovationen) konzentriert, ist ein umfassendes Verständnis der verschiedenen Innovationsaktivitäten, insbesondere der Nicht-FuE-Aktivitäten, und der verschiedenen Innovationstypen, insbesondere der nichttechnologischen Innovationen, nur begrenzt möglich. In Anbetracht der Notwendigkeit einer gezielten Innovationspolitik und der unzureichend erforschten Heterogenität innovierender KMU zielt diese Dissertation darauf ab, das Verständnis der Innovationsheterogenität von KMU aus der Perspektive der folgenden Innovationsprozesse zu vertiefen: Innovationsaktivitäten - Innovationstypen - Gesamtleistung von KMU.
Die vorliegende Dissertation ist in fünf Kapitel gegliedert. In Kapitel 1 werden die Forschungsmotivation, der theoretische Hintergrund, das Forschungsdesign und ein Überblick über die drei in den Kapiteln 2, 3 und 4 vorgestellten Artikel vorgestellt. Die drei empirischen Artikel in den Kapiteln 2, 3 und 4 bilden den Kern dieser Dissertation und werden wie folgt zusammengefasst.
Der erste Artikel in Kapitel 2 analysiert empirisch die Heterogenität der Innovationsaktivitäten von KMU auf der Grundlage der Input-Stufe des oben erwähnten Innovationsprozesses (Innovationsaktivitäten - Innovationstypen), insbesondere durch die Entflechtung der unterschiedlichen Auswirkungen von Innovationsaktivitäten auf technologische Innovationstypen. In diesem Artikel, der sich hauptsächlich auf Nicht-FuE-Innovationsquellen konzentriert, werden Nicht-FuE- und FuE-KMU im Hinblick auf die separaten und kombinierten Auswirkungen von Nicht-FuE-Aktivitäten auf Produkt- und Prozessinnovationen verglichen. Auf der Grundlage einer Datenbank mit 1.392 KMU des verarbeitenden Gewerbes in China zeigen die empirischen Ergebnisse, dass die Bedeutung von Nicht-F&E-Aktivitäten für die Produkt- und Prozessinnovation bei Nicht-F&E- und F&E-KMU sehr unterschiedlich ist. Insbesondere verlassen sich KMU, die keine F&E-Aktivitäten betreiben, bei der Einführung technologischer Innovationen hauptsächlich auf verankertes Wissen, während KMU, die F&E betreiben, bei der Entwicklung von Produktinnovationen auf externes Wissen von Kunden und wissenschaftlichen Quellen sowie bei der Einführung von Prozessinnovationen auch auf Zulieferer zurückgreifen können. Darüber hinaus wird eine Substituierbarkeit zwischen internen und externen Innovationsstrategien festgestellt, die sich aus Nicht-FuE-Aktivitäten zusammensetzen, die sich bei Nicht-FuE-KMU auf Produktinnovationen und bei FuE-KMU auf Prozessinnovationen beschränken.
Der zweite Artikel in Kapitel 3 leistet einen Beitrag zur empirischen Analyse der Heterogenität von KMU bei den Innovationstypen auf der Grundlage der Output-Stufe des Prozesses (Innovationstypen - Gesamtleistung der KMU), insbesondere durch die Untersuchung verschiedener Kombinationen von Innovationstypen und ihrer Auswirkungen auf die Leistung der KMU. In diesem Artikel werden die kombinierte Nutzung verschiedener Innovationstypen durch KMU sowie die Auswirkungen der Kombination von Innovationstypen auf die Leistung von KMU untersucht. Die empirische Analyse basiert auf Daten von 1.139 chinesischen KMU des verarbeitenden Gewerbes. Die Ergebnisse der Faktorenanalyse deuten auf eine Tendenz zur Kombination von Produkt-, Qualitäts- und Organisationsinnovation und auf eine andere Tendenz zur Kombination von Effizienz- und Flexibilitätsinnovation hin. Ein bedingter Ansatz zur Supermodularität wird verwendet, um die Beziehung zwischen verschiedenen Arten von Innovationen zu testen. Die Ergebnisse zeigen, dass Produkt-, Qualitäts- und organisatorische Innovationen weder Komplemente noch Substitute sind, was bedeutet, dass ihre Kombination nur additive Auswirkungen auf die Leistung von KMU hat. Es wird auch festgestellt, dass die Substituierbarkeit zwischen Effizienz und Flexibilität ohne organisatorische Innovation besteht, aber mit organisatorischer Innovation verschwindet, was darauf hindeutet, dass gleichzeitige organisatorische Innovation für eine bessere Nutzung von Effizienz- und Flexibilitätsinnovation in Kombination erforderlich ist.
Der dritte Artikel in Kapitel 4 synthetisiert die Innovationsheterogenität von KMU durch die Identifizierung von KMU-Innovationsmustern nach den Inputs und Outputs (d. h. Innovationsaktivitäten und Innovationstypen) des Innovationsprozesses. Auf der Grundlage einer Stichprobe von 1.127 chinesischen KMU des verarbeitenden Gewerbes werden in diesem Artikel KMU-Muster für Innovationsaktivitäten und Innovationstypen identifiziert und die identifizierten Innovationsmuster zur Analyse der Beziehung zwischen Innovation und KMU-Leistung verwendet, was zu einer umfassenden Analyse des gesamten Innovationsprozesses beiträgt. Die Innovationsaktivitäten, die mit der internen und externen Wissensbeschaffung verbunden sind, charakterisieren drei Innovationsbeschaffungsmuster, nämlich die interne Beschaffungsgruppe, die Gruppe mit geringer Beschaffung und die Gruppe mit offener Beschaffung, die sich in der Aktivität und Offenheit der Wissensbeschaffung unterscheiden. Die Innovationstypen, die technologische und nicht-technologische Innovationstypen umfassen, beschreiben drei Muster der Innovationseinführung, nämlich Produktionsinnovatoren, Produktinnovatoren und vielseitige Innovatoren, die sich in der Vielfalt der eingeführten Innovationstypen unterscheiden. Was die Beziehung zwischen Innovationsbeschaffung und Einführungsmustern betrifft, so erhöht eine aktive Beteiligung an Innovationsaktivitäten die Wahrscheinlichkeit der Einführung verschiedener Innovationstypen, und eine offene Einstellung erhöht die Wahrscheinlichkeit, eine Vielzahl von Innovationstypen einzuführen. Die Ergebnisse für die Beziehung zwischen Innovationseinführungsmustern und der Leistung von KMU zeigen, dass Produktionsinnovatoren, die Effizienz- und Flexibilitätsinnovationen kombinieren, eine geringere Leistung aufweisen, während Produktinnovatoren, die sich auf Produktinnovationen konzentrieren, und vielseitige Innovatoren, die technologische und nichttechnologische Innovationen kombinieren, eine bessere Leistung erzielen.
In Kapitel 5 werden abschließend die Beiträge zur Innovationsforschung, zur Innovationspolitik und zum Innovationsmanagement sowie die Grenzen dieser Dissertation und die Richtungen für künftige Forschungen erörtert.
Kleine und mittlere Unternehmen (KMU) sind eine wichtige Triebkraft für die Förderung der Innovation in China, da sie den Großteil der chinesischen Industrie ausmachen und aufgrund ihrer unternehmerischen Dynamik, organisatorischen Flexibilität und schnellen Reaktionsfähigkeit über die größte Innovationskraft und das größte Innovationspotenzial verfügen. Allerdings fehlt es den KMU im Allgemeinen an finanziellen, technologischen und personellen Ressourcen, um Innovationen zu entwickeln. Darüber hinaus führt Innovation zu externen Effekten, die den Anreiz für KMU, sich an der Innovation zu beteiligen, verringern könnten. Daher sind öffentliche Beihilfen zur Unterstützung der Innovation von KMU erforderlich. Angesichts der Vielfalt des Innovationsverhaltens von KMU sollten innovationspolitische Maßnahmen so gestaltet werden, dass sie auf bestimmte KMU abzielen und diese entsprechend ihrer spezifischen Merkmale unterstützen. Da sich die bisherige Forschung stark auf formale FuE und die wichtigsten Arten technologischer Innovationen (d. h. Produkt- und Prozessinnovationen) konzentriert, ist ein umfassendes Verständnis der verschiedenen Innovationsaktivitäten, insbesondere der Nicht-FuE-Aktivitäten, und der verschiedenen Innovationstypen, insbesondere der nichttechnologischen Innovationen, nur begrenzt möglich. In Anbetracht der Notwendigkeit einer gezielten Innovationspolitik und der unzureichend erforschten Heterogenität innovierender KMU zielt diese Dissertation darauf ab, das Verständnis der Innovationsheterogenität von KMU aus der Perspektive der folgenden Innovationsprozesse zu vertiefen: Innovationsaktivitäten - Innovationstypen - Gesamtleistung von KMU.
Die vorliegende Dissertation ist in fünf Kapitel gegliedert. In Kapitel 1 werden die Forschungsmotivation, der theoretische Hintergrund, das Forschungsdesign und ein Überblick über die drei in den Kapiteln 2, 3 und 4 vorgestellten Artikel vorgestellt. Die drei empirischen Artikel in den Kapiteln 2, 3 und 4 bilden den Kern dieser Dissertation und werden wie folgt zusammengefasst.
Der erste Artikel in Kapitel 2 analysiert empirisch die Heterogenität der Innovationsaktivitäten von KMU auf der Grundlage der Input-Stufe des oben erwähnten Innovationsprozesses (Innovationsaktivitäten - Innovationstypen), insbesondere durch die Entflechtung der unterschiedlichen Auswirkungen von Innovationsaktivitäten auf technologische Innovationstypen. In diesem Artikel, der sich hauptsächlich auf Nicht-FuE-Innovationsquellen konzentriert, werden Nicht-FuE- und FuE-KMU im Hinblick auf die separaten und kombinierten Auswirkungen von Nicht-FuE-Aktivitäten auf Produkt- und Prozessinnovationen verglichen. Auf der Grundlage einer Datenbank mit 1.392 KMU des verarbeitenden Gewerbes in China zeigen die empirischen Ergebnisse, dass die Bedeutung von Nicht-F&E-Aktivitäten für die Produkt- und Prozessinnovation bei Nicht-F&E- und F&E-KMU sehr unterschiedlich ist. Insbesondere verlassen sich KMU, die keine F&E-Aktivitäten betreiben, bei der Einführung technologischer Innovationen hauptsächlich auf verankertes Wissen, während KMU, die F&E betreiben, bei der Entwicklung von Produktinnovationen auf externes Wissen von Kunden und wissenschaftlichen Quellen sowie bei der Einführung von Prozessinnovationen auch auf Zulieferer zurückgreifen können. Darüber hinaus wird eine Substituierbarkeit zwischen internen und externen Innovationsstrategien festgestellt, die sich aus Nicht-FuE-Aktivitäten zusammensetzen, die sich bei Nicht-FuE-KMU auf Produktinnovationen und bei FuE-KMU auf Prozessinnovationen beschränken.
Der zweite Artikel in Kapitel 3 leistet einen Beitrag zur empirischen Analyse der Heterogenität von KMU bei den Innovationstypen auf der Grundlage der Output-Stufe des Prozesses (Innovationstypen - Gesamtleistung der KMU), insbesondere durch die Untersuchung verschiedener Kombinationen von Innovationstypen und ihrer Auswirkungen auf die Leistung der KMU. In diesem Artikel werden die kombinierte Nutzung verschiedener Innovationstypen durch KMU sowie die Auswirkungen der Kombination von Innovationstypen auf die Leistung von KMU untersucht. Die empirische Analyse basiert auf Daten von 1.139 chinesischen KMU des verarbeitenden Gewerbes. Die Ergebnisse der Faktorenanalyse deuten auf eine Tendenz zur Kombination von Produkt-, Qualitäts- und Organisationsinnovation und auf eine andere Tendenz zur Kombination von Effizienz- und Flexibilitätsinnovation hin. Ein bedingter Ansatz zur Supermodularität wird verwendet, um die Beziehung zwischen verschiedenen Arten von Innovationen zu testen. Die Ergebnisse zeigen, dass Produkt-, Qualitäts- und organisatorische Innovationen weder Komplemente noch Substitute sind, was bedeutet, dass ihre Kombination nur additive Auswirkungen auf die Leistung von KMU hat. Es wird auch festgestellt, dass die Substituierbarkeit zwischen Effizienz und Flexibilität ohne organisatorische Innovation besteht, aber mit organisatorischer Innovation verschwindet, was darauf hindeutet, dass gleichzeitige organisatorische Innovation für eine bessere Nutzung von Effizienz- und Flexibilitätsinnovation in Kombination erforderlich ist.
Der dritte Artikel in Kapitel 4 synthetisiert die Innovationsheterogenität von KMU durch die Identifizierung von KMU-Innovationsmustern nach den Inputs und Outputs (d. h. Innovationsaktivitäten und Innovationstypen) des Innovationsprozesses. Auf der Grundlage einer Stichprobe von 1.127 chinesischen KMU des verarbeitenden Gewerbes werden in diesem Artikel KMU-Muster für Innovationsaktivitäten und Innovationstypen identifiziert und die identifizierten Innovationsmuster zur Analyse der Beziehung zwischen Innovation und KMU-Leistung verwendet, was zu einer umfassenden Analyse des gesamten Innovationsprozesses beiträgt. Die Innovationsaktivitäten, die mit der internen und externen Wissensbeschaffung verbunden sind, charakterisieren drei Innovationsbeschaffungsmuster, nämlich die interne Beschaffungsgruppe, die Gruppe mit geringer Beschaffung und die Gruppe mit offener Beschaffung, die sich in der Aktivität und Offenheit der Wissensbeschaffung unterscheiden. Die Innovationstypen, die technologische und nicht-technologische Innovationstypen umfassen, beschreiben drei Muster der Innovationseinführung, nämlich Produktionsinnovatoren, Produktinnovatoren und vielseitige Innovatoren, die sich in der Vielfalt der eingeführten Innovationstypen unterscheiden. Was die Beziehung zwischen Innovationsbeschaffung und Einführungsmustern betrifft, so erhöht eine aktive Beteiligung an Innovationsaktivitäten die Wahrscheinlichkeit der Einführung verschiedener Innovationstypen, und eine offene Einstellung erhöht die Wahrscheinlichkeit, eine Vielzahl von Innovationstypen einzuführen. Die Ergebnisse für die Beziehung zwischen Innovationseinführungsmustern und der Leistung von KMU zeigen, dass Produktionsinnovatoren, die Effizienz- und Flexibilitätsinnovationen kombinieren, eine geringere Leistung aufweisen, während Produktinnovatoren, die sich auf Produktinnovationen konzentrieren, und vielseitige Innovatoren, die technologische und nichttechnologische Innovationen kombinieren, eine bessere Leistung erzielen.
In Kapitel 5 werden abschließend die Beiträge zur Innovationsforschung, zur Innovationspolitik und zum Innovationsmanagement sowie die Grenzen dieser Dissertation und die Richtungen für künftige Forschungen erörtert.
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