Intergenerational Mobility in Developed and Developing Countries

Abstract

This thesis comprises four self-contained empirical analyses on the intergenerational transmission of economic inequality in developed and developing countries. The first Chapter is based on Bönke and Neidhöfer (2016). In this study, we analyse the intergenerational assimilation of a large and homogeneous group of low skilled immigrants that have been argued in the past to integrate rather unsuccessful into native society. An intergenerational assimilation model is tested empirically on German household survey data and validated against registry data uniquely provided for this study by the Italian Embassy in Germany. Our results highlight that Italian second generation immigrants show high rates of intergenerational mobility. Furthermore, after controlling for parental educational background, Italian second generation immigrants are not less likely than natives to achieve a high schooling degree. Hence, these findings suggest that the overall lower educational outcomes of children born to Italian immigrants do not reflect a failed integration of Italians into the German society. Rather, when taking account of the lower educational achievements of their parents in comparison to the native population, they reflect the process of an ongoing assimilation, which is driven by high intergenerational mobility. We argue that these findings are not specific to the group of Italian immigrants in Germany but are rather generally applicable to the intergenerational assimilation of large and homogeneous groups of migrants in a setting where ethnic background and peer behaviour inside the immigrant group could hypothetically undermine successful integration into native society. The second Chapter is based on Neidhöfer and Stockhausen (2016). This study extends the common two- generational framework usually applied in the literature on intergenerational mobility and evaluates the association between the socio-economic status of grandparents and grandchildren. The main contribution of this work is to analyse long run social mobility patterns in a cross-country setting using harmonized survey data sets. On the grounds of highly comparable estimates across countries we are able to test recent theories of multigenerational persistence of socio-economic status postulated by scholars. For instance, we apply an estimation procedure proposed by Braun and Stuhler (2016) to estimate a so called heritability parameter that enables to verify the existence of a “universal law of social mobility” (see Clark and Cummins, 2014). Furthermore, we test whether the process of intergenerational transmission of human capital follows an autoregressive process of order one – i.e. whether the economic outcomes of offspring are exclusively influenced by the outcomes of their parents – also known as a first order Markov chain and usually assumed in the baseline conceptual framework shown above. Our findings show some clear patterns: First, the validity of a first-order Markov chain in the intergenerational transmission of human capital do not find general support but is rather country-specific. Second, our finding of different heritability parameters across countries and time does not support the existence of a universal law. Third, the direct and independent effect of grandparents' social status on grandchildren's educational outcomes tends to vary by gender and institutional context. The third Chapter analyses the relationship between income inequality and intergenerational mobility, based on Neidhöfer (2016). This study is motivated by the fact that countries with high income inequality also show a strong association between parents' and children's economic well- being – i.e. low intergenerational mobility – and is the first to test this relationship in a between and within country setup, thus controlling for cross-country heterogeneity. I use two sets of harmonized micro data including different household surveys from 18 Latin American countries and combine these with panel data at the country level. The results show that experiencing higher income inequality in childhood is associated with lower intergenerational mobility measured in adulthood. Furthermore, the influence of economic growth and public education expenditures is evaluated: both have a positive, significant, and substantial association with intergenerational mobility. Hence, the findings of this study point altogether to the importance of investments in the human capital of disadvantaged children to level the playing field, supporting social mobility and equality of opportunity. The last Chapter is based on Neidhöfer et al. (2017). The main motivation of this analysis is that although the causes and consequences of the intergenerational persistence of inequality are a topic of great interest among different fields in economics, issues of data availability have restricted a broader and cross- national perspective on the topic so far. Based on rich sets of harmonized household survey data, we contribute to filling this gap by computing time series for several indices of relative and absolute intergenerational educational mobility for 18 Latin American countries over 50 years. This chapter introduces the resulting panel data base and describes the observed patterns of intergenerational mobility trends in Latin America. We find that, on average, intergenerational mobility has been rising in Latin America. This pattern seems to be driven by high upward mobility of children from low- educated families, while there is substantial immobility at the top of the distribution. However, significant cross-country differences can be observed which are associated with the degree of assortative mating, income inequality, poverty, economic growth and public educational expenditures, confirming the findings of the previous chapter.

Diese Dissertation beinhaltet vier empirische Analysen zum Thema soziale intergenerative Mobilität in Industrienationen und Entwicklungsländern. Hierbei werden vorrangig vier verschiedene Dimensionen durchleuchtet, für deren Untersuchung das Thema soziale Mobilität von unabdingbarer Bedeutung ist: 1) Die ökonomische langfristige Integration von Migranten in ihrem Gastland. 2) Die langfristige und generationsübergreifende Persistenz von Humankapital. 3) Die negative Auswirkung von hoher Einkommensungleichheit in der Elterngeneration auf die Chancengleichheit der Kinder. 4) Wachstum und nachhaltige Entwicklung. Im ersten Kapitel wird die intergenerative Assimilierung von italienischen Einwanderern und deren Kindern in die deutsche Gesellschaft analysiert. Zu diesem Zweck wird ein Modell gezeigt welches den generationsübergreifenden Prozess ökonomischer Assimilierung von Migranten im Gastland darstellt und auf die Gruppe der als Gastarbeiter eingewanderten Italiener angewendet und geschätzt. Die Datenbasis hierfür bildet das Sozioökonomische Panel, sowie administrative Daten der italienischen Botschaft in Deutschland. Die Ergebnisse zeigen, dass die Kinder der italienischen Gastarbeiter ein hohes Maß an intergenerativer Mobilität aufweisen und keine geringeren Chancen haben, höhere Schulabschlüsse zu erreichen wie Einheimische aus Familien mit vergleichbarem Bildungshintergrund. Diese Befunde deuten darauf hin, dass niedrigere Bildungsergebnisse von Kindern italienischen Ursprungs kein Zeichen für eine fehlgeschlagene Integration von Italienern in die deutsche Gesellschaft seien, sondern einen noch nicht abgeschlossenen jedoch fortlaufenden Assimilationsprozess widerspiegeln. Wir sind der Auffassung, dass diese Erkenntnisse über die Gruppe der italienischen Migranten in Deutschland hinaus auch allgemein für die intergenerative Assimilierung von großen, homogenen Gruppen von Migranten gelten. Im zweiten Kapitel wird mithilfe von harmonisierten Haushaltsumfrage-Daten die langfristige soziale Mobilität in Deutschland, dem Vereinigten Königreich und den USA vergleichend analysiert. Außerdem wird das Thema behandelt, ob und in welchem Maß der sozioökonomische Status von Großeltern in direkter Verbindung mit den Bildungsergebnissen der Enkelkinder steht. Es zeigt sich, dass deutliche Unterschiede unter den Ländern bestehen, wobei Deutschland das niedrigste und das Vereinigte Königreich das höchste Niveau an langfristiger sozialer Mobilität aufweist. Daher findet die kontroverse These von Gregory Clark, die besagt, dass die intergenerative Transmission von sozialem Status und Humankapital in der langen Frist einem “universellen Gesetz” folgen würde, keinen Rückhalt in unseren empirischen Ergebnissen. Das dritte Kapitel analysiert den Zusammenhang zwischen Einkommensungleichheit und intergenerationaler Mobilität. Mithilfe von harmonisierten Haushaltsumfrage- Daten aus 18 lateinamerikanischen Ländern wird dieser Zusammenhang getestet. Die Ergebnisse zeigen, dass Menschen aus bildungsfernen Familien, die in ihrer Kindheit einem hohen Maß an ökonomischer Ungleichheit ausgesetzt waren, deutlich geringere Chancen haben, ihren sozialen Status im Vergleich zu dem ihrer Eltern zu verbessern. Für Menschen aus bildungsnahen Familien gilt hingegen der umgekehrte Fall: Wachsen diese in Zeiten von hoher Einkommensungleichheit auf, so halten oder verbessern sie ihre soziale Position mit höherer Wahrscheinlichkeit. Außerdem zeigt die Studie, dass der Staat durch Investitionen in die Bildung diesem Prozess entgegensteuern kann, um Chancengleichheit zu fördern. Das letzte Kapitel konstruiert auf einer ähnlichen Datenbasis wie das vorherige Kapitel einen neuen Panel-Datensatz mit Indizes für Bildungsungleichheit und intergenerativer Bildungsmobilität für Lateinamerika über einen Zeitraum von 50 Jahren. Die Erstellung dieses Datensatzes stellt einen wichtigen Beitrag dar, der eine tiefgehende Erforschung von den Ursachen und Folgen von Chancengleichheit von einer makroökonomischen Perspektive ermöglicht, wie es bislang noch nicht möglich gewesen ist. Ziel dieser Studie ist es, sowohl einen Einblick in den Datensatz zu gewähren und als Leitfaden dafür zu dienen, als auch die deskriptiven Ergebnisse zur Entwicklung von sozialer Mobilität in Lateinamerika im Zeitverlauf zu beschreiben.