A Task-Based Approach to U.S. Service Offshoring

Abstract

This dissertation consists of three essays that empirically analyze different aspects of a task-based approach to U.S. service offshoring. The first two essays seek to broaden our understanding of the structure of offshoring costs. The first essay focuses on the measurement of task-based offshoring susceptibility. The second essay extends the empirical exploration to the interplay of the task content and country-level trade determinants in shaping offshoring patterns. The third essay analyzes the wage effects of service offshoring by accounting for such a richer structure of offshoring costs. The first challenge in providing new evidence on service offshoring from a trade- in-tasks perspective stems from the lack of consensus on how to construct a task-based offshoring susceptibility measure. The first essay (chapter 2) fills this gap by employing techniques of factor and regression analyses to assess and compare the three most relevant approaches that have been proposed in previous works. I establish an offshoring susceptibility ranking of service occupations for each index and find that the three indices lead to significantly different representations of reality. Such a sharp disagreement between the measures significantly limits the comparability of empirical studies and suggests that different measures reflect different phenomena. To select the most valid task-based measure of an occupation’s offshoring susceptibility, I propose an objective criterion which assesses how well different measures perform in capturing the variation in ac- tual offshoring flows across occupations. The two essays that follow build upon these first findings and investigate how such task-based offshoring susceptibility interacts with traditional determinants of trade costs and benefits in shaping the pattern of service offshoring and its distributional consequences. In the second essay (chapter 3) I consider another gap in the literature and analyze the way in which the task content of services interacts with traditional country-level determinants of services trade in shaping offshoring costs. This interaction has so far been treated as a black box. The task content influences the costs that arise from the fragmentation of the production process, regardless of whether this fragmentation takes place within or across country borders. In the context of offshoring, this fragmentation can incur extra costs because it occurs across international borders. I build on previous empirical works and consider a broad set of country characteristics that have been found to affect bi- lateral services trade flows. Unlike these previous analyses, I focus on whether the effects of these country-level variables differ systematically with the task content of the respective service industry. The results of the zero-inflated Poisson pseudo-maximum likelihood estimation suggest that the interaction between task characteristics and country characteristics determines the effects of colonial ties and of a NAFTA membership on offshoring patterns. A better quality of legal institutions, a common legal origin, geographic distance, and time zone differences influence offshoring patterns identically across all service industries, regardless of their offshoring requirements. These findings shed doubt on the prediction that the spread of information and communication technologies is automatically leading to an increasingly flat world for the trade flows of services. In the third essay (chapter 4), I estimate the impact of service offshoring on the real wages of workers in the United States by controlling for workers’ skill levels and the offshoring susceptibility of different occupations. Tradition- ally, international trade economists have seen the fortunes of workers as tied to their skill levels. The findings of first task-based analyses indicate that these predictions need to be refined and that, next to the workers’ skill levels, the task content of occupations shapes the labor market effects of offshoring. If we consider the recent evidence that certain occupations (tasks) are more suscepti- ble to offshoring and that, especially in the short run, it is likely that there are frictions to switching between occupations, we would expect the wage effects of service offshoring to depend not only on the respective skill level but also on the character of the tasks performed. My study differs from existing works in significant ways. Most importantly, I focus on service industries rather than manufacturing industries and I use wage data at the individual rather than at the firm or industry level. The results from a fixed-effects Mincerian wage regression indicate that, within skill groups, the impact of service offshoring on real wages depends on the task content of the respective occupation. Medium- skilled and high-skilled workers employed in the least offshorable occupations experience real wage increases, whereas medium-skilled and high-skilled workers in the most offshorable occupations experience real wage declines. These findings raise several questions with respect to the optimal design of education policies. Several questions deserve more attention in future works. For instance, so far, very little is known about the complementarities of different tasks within an occupation. With the increasing sensitivity for the necessity of task-based data, research on such within- occupation task complementarities will likely become an active area of research.

Die vorliegende kumulative Dissertationsschrift setzt sich aus drei Einzelbeiträgen zusammen. Der gemeinsame Forschungsschwerpunkt ist die aufgaben-basierte Analyse von Dienstleistungsoffshoring aus den Vereinigten Staaten - der sogenannte “trade-in-tasks” Ansatz. Die USA stellen eine besonders relevante Fallstudie dar, da Dienstleistungen, insbesondere solche, die von Unternehmen nachgefragt werden, eine besonders herausragende Rolle in der US-Wirtschaft einnehmen. Die vorliegende Arbeit gliedert sich wie folgt. Die Einleitung erläutert den möglichen Erkenntnisgewinn eines aufgaben- basierten Ansatzes (Kapitel 1). Insbesondere die Berücksichtigung von Offshoringkosten, die entsprechend des Aufgabengehalts über verschiedene Dienstleistungen variieren, kann bisherige Handelstheorien beträchtlich differenzieren. Davon ausgehend leitet sich die Notwendigkeit neuer empirischer Überprüfungen ab. Der erste Beitrag (Kapitel 2) Measuring task content and offshorability liefert eine notwendige Voraussetzung für eine solche aufgaben-basierte Analyse. Anhand eines empirischen Kriteriums wird die Gültigkeit verschiedener existierender aufgaben-basierter Maße beurteilt, welche darauf abzielen, Dienstleistungen bezüglich ihrer Eignung ins Ausland verlagert zu werden zu klassifizieren. Bislang existiert kein Konsens in der trade-in-tasks Literatur, wie solche Maße konstruiert werden sollten und verschiedene Forscher haben unterschiedliche Ansätze verfolgt. Kapitel 2 analysiert die drei relevantesten Ansätze für die trade-in-tasks Literatur in den Vereinigten Staaten (Blinder 2007; Moncarz et al. 2008; Crinò 2010). Ein Vergleich der Klassifikationen macht deutlich, dass die unterschiedlichen Maße zu verschiedenen Ergebnissen führen. Dies ist insbesondere deshalb problematisch, weil die Autoren die selbe Terminologie verwenden. Um die Vergleichbarkeit verschiedener Studien zu gewährleisten, bedarf es eines objektiven Kriteriums, welches die Gültigkeit der verschiedenen Maße beurteilen kann. Hierfür wird im vorliegenden Beitrag der Erklärungsanteil an der Varianz von tatsächlichen Offshoringströmen vorgeschlagen. Die Ergebnisse verschiedener Schätzungen zeigen, dass der Ansatz von Moncarz et al. (2008) die höchste Erklärungskraft aufweist. Die darauffolgenden zwei Beiträge berücksichtigen diese ersten Ergebnisse und untersuchen wie solch ein aufgaben-basiertes Maß der Verlagerungseignung mit traditionellen Determinanten von Handelskosten und -vorteilen interagiert. Insbesondere wird analysiert, wie dieses Zusammenspiel die Handelsmuster und Verteilungseffekte von Dienstleistungsoffshoring beeinflusst. Der zweite Beitrag (Kapitel 3) Task-dependency of U.S. service offshoring patterns untersucht die Interaktion zwischen dem Aufgabengehalt verschiedener Dienstleistungen und Länderdeterminanten von Handelskosten und liefert damit neue Einsichten in die Struktur von Offshoringkosten. Zahlreiche Arbeitsmarkt- und Handelsökonomen haben argumentiert, dass für Dienstleistungen entsprechend ihres Aufgabengehalts unterschiedliche Offshoringkosten anfallen. Ich kombiniere diesen aufgaben-basierten Ansatz mit der Generalisierung und Erweiterung der Quellen komparativer Kostenvorteile, um neue Erkentnisse über die Determinanten tatsächlicher Offshoringmuster zu gewinnen. Insbesondere teste ich die Hypothese, ob der Aufgabengehalt die notwendigen Anforderungen für eine Verlagerung ins Ausland beeinflusst und ob das Zusammenspiel zwischen diesen Anforderungen und bestimmten Ländercharakteristika Offshoringkosten beeinflusst. Durch die Kombination verschiedener Datenquellen für den Zeitraum 2006 bis 2009 zeigt die Analyse, dass bestimmte Ländercharakteristika Offshoringkosten für alle Dienstleistungen beeinflussen, wohingegen die Effekte anderer Charakteristika von den Offshoringanforderungen der entsprechen- den Dienstleistungsindustrien abhängen. Die Effekte einer Mitgliedschaft im Nordamerikanischen Freihandelsabkommen (NAFTA) und gemeinsamer kolonialer Beziehungen auf Offshoringmuster hängen vom Aufgabengehalt der ausgelagerten Dienstleistung ab. Im Gegensatz dazu beeinflussen die Qualität legaler Institutionen, gemeinsame juristische Ursprünge, geographische Distanz und Zeitzonendifferenzen zwischen Ländern Offshoringmuster unabhängig vom Aufgabengehalt identisch. Der dritte Beitrag (Kapitel 4) Wage effects of U.S. service offshoring analysiert den Einfluss von Dienstleistungsoffshoring auf die Reallöhne von Arbeitern in den Vereinigten Staaten. Hierbei wird sowohl für das Bildungsniveau der Arbeiter als auch für die aufgaben-basierte Verlagerungseignung verschiedener Dienstleistungen kontrolliert. Durch dieses Vorgehen teste ich die Hypothese, ob sich die Lohneffekte von Dienstleistungsoffshoring auch entsprechend des Aufgabengehalts der jeweiligen Dienstleistung unterscheiden. Methodisch passe ich einen Algorithmus an, der Individuen in verschiedenen Datenerhebungen des Current Population Surveys identifiziert, so dass die Zeitdimension dieses Datensatzes genutzt werden kann. Dadurch bin ich in der Lage für unbeobachtbare individuelle Heterogenität zu kontrollieren. Die Ergebnisse einer fixed-effects Mincer Lohnregression bestätigen die getestete Hypothese. Reallöhne von mittel- und hoch-ausgebildeten Arbeitern fallen in solchen Dienstleistungen, welche die stärkste Verlagerungseignung aufweisen, wohingegen sie für mittel- und hoch- ausgebildete Arbeiter in den am wenigsten verlagerungsgeeigneten Aufgaben steigen. Diese Ergebnisse bestätigen Dienstleistungsoffshoring als eine Determinante gestiegener residualer Lohnungleichheiten. Insgesamt vertieft die vorliegende Dissertation das Verständnis einer relativ neuen Tendenz des internationalen Handels, dem Dienstleistungsoffshoring, und liefert neue Einsichten für die trade-in-tasks Literatur. Es bedarf einer zunehmend vereinheitlichten Anwendung der Schlüsselkonzepte der trade-in-tasks Literatur sowie der Erhebung speziell angepasster Datensätze, damit die trade-in-tasks Literatur in der Zukunft ein dynamisches Forschungsfeld bleibt.